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“大公事件”后信用评级利益冲突管理升级,董监高涉嫌违法违规可

2019-11-11 12:19:53   人气:1769

记者

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在大公国际因违反证券和债券评级而遭受“双重打击”一年后,信用评级行业利益冲突管理的新规定于几天前发布。

10月10日晚,中国银行间市场交易商协会发布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理规则》(以下简称《管理规则》),旨在加强信用评级机构的利益冲突管理和约束机制,确保信用评级的独立性。

2018年8月,大公国际监管层暂停债务融资工具市场相关业务和证券评级业务一年。处罚的原因是,公司在向相关发行人提供信用评级服务的同时,也直接向被评估企业提供咨询服务,并收取高额费用。

大公国际的“事件”也暴露了评级行业存在的问题,如评级结果虚高、内部利益冲突和缺乏有效的内部控制体系。因此,发布了《管理规则》,并进一步限制了信用评级机构的利益冲突。

“大公出事后,大家都很紧张,唯恐出错。现在新规定已经出台,将来会有规则可循。”中国南方一家评级机构的一些人表示。

具体而言,新的《条例》对隔离、回避安排、禁止性规定、终止审查和轮换、利益冲突管理以及自律管理和处罚做出了详细规定。

上述评级机构人员表示,新规定除了“应建立健全隔离机制”等原有的一般性规定外,还要求信用评级机构在隔离安排中保持独立性。具体而言,信用评级机构的实际控制人和附属机构不得影响信用评级相关政策、技术和制度的制定和实施,不得干预或参与信用评级机构的业务发展和评级决策。

此外,信用评级机构的主要股东和实际控制人在股权比例或投票权方面不得存在可能影响信用评级独立性的潜在利益冲突。信用评级机构及其董事、监事和高级管理人员不得持有其他有业务竞争的评级机构的出资或股份。

《条例》还明确规定,信用评级机构人员不得从事与评级业务有利益冲突的业务,也不得参与被评估对象的非评级业务。此次攻击针对的是大公国际(Dagong International)主导的行业混乱,其特点是“一手评级,一手咨询”。

回避安排规定了评级机构和评级人员不得开展信用评级业务的情况。

其中,信用评级机构和被评估对象在下列情况下不得开展信用评级业务:

(一)信用评级机构和被评估对象由同一实际控制人控制;

(二)同一股东持有信用评级机构和被评估对象5%以上的股份;

(三)被评估对象或其实际控制人直接或间接持有信用评级机构5%以上的股份;

(四)信用评级机构或其实际控制人直接或间接持有被评估对象5%以上的股份;

(五)信用评级机构或其实际控制人在开展评级业务前6个月内持有或交易与被评估对象相关的证券或衍生产品;

特别需要注意的是,《管理规则》还要求信用评级机构在签署评级委托协议前,应明确告知委托方和被评估对象相关的利益冲突管理规定,并检查是否存在利益冲突相关情况。有相关情况且无法消除的,不得委托其开展评级项目。评级人员在参与评级项目或给评委写信前,应签署利益冲突回避承诺文件。

"以前,评级机构的合规部门对利益冲突有规定."上述评级机构人员表示,与原规则相比,除了增加一些详细要求外,更重要的是明确信用评级机构违反规则后的“处罚”,即“此前发出警告信,影响有限”

根据《管理规定》,信用评级机构未能有效建立和完善利益冲突管理机制及相关制度,或者未能有效履行利益冲突管理职责的,交易商协会可给予通报批评、警告、严重警告等自律处分,并可根据情节轻重责令改正。经限期整改仍达不到要求的,可以限制或者暂停其信用评级业务,或者向中国人民银行备案后取消相应的商业登记。

此外,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以给予通报批评、警告、严重警告等纪律处分,也可以责令改正。信用评级机构及其董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员涉嫌违法违规的,交易商协会可以移送行政部门或者司法机关处理。

值得注意的是,在《条例》出台的同时,中国银行间市场交易商协会和中国证券业协会也宣布,将于2019年联合开展信用评级机构市场化评估。根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价标准(修订版)》,对在银行间债券市场和交易所债券市场开展信用评级业务的9家信用评级机构进行了评价。

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